Update zu Russland-Sanktionen – 28. Februar 2022: USA verhängen Sanktionen gegen die russische Zentralbank, das Finanzministerium und Staatsfonds; Die Schweiz und Monaco verhängen beispiellose Sanktionen | Foley Hogg LLP

• Die neue Richtlinie 4 verbietet Transaktionen mit der russischen Zentralbank, dem National Wealth Fund und dem Finanzministerium
• Vollständige Sperrsanktionen gegen den Russian Direct Investment Fund und seine Tochtergesellschaften
• Die multilaterale Reaktion auf die russische Invasion wird mit der Verhängung beispielloser Sanktionen durch die Schweiz und Monaco fortgesetzt

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Am 28. Februar 2022 die US-Regierung Ankündigung neuer Strafen auf die Zentralbank von Russland, den National Wealth Fund, das Finanzministerium und den russischen Direktinvestitionsfonds, wodurch die wirtschaftlichen Auswirkungen der derzeitigen Sanktionen, die Russland als Reaktion auf die Invasion in der Ukraine auferlegt wurden, erheblich verstärkt werden. Wie in unserer vorherigen Arbeit beschrieben KundenalarmDiese Maßnahmen setzen den „Trommelschlag“-Ansatz einer stetigen Eskalation von Sanktionen und Exportkontrollen fort, die Russland bereits von den Vereinigten Staaten, den Mitgliedstaaten der Europäischen Union, dem Vereinigten Königreich und vielen anderen Ländern auferlegt wurden.

In einem Schritt, der auf die Fähigkeit Russlands abzielt, von seinen Fähigkeiten zu profitieren Devisenreserven Um die Auswirkungen der Sanktionen abzumildern, erließ das Office of Foreign Assets Control („OFAC“) des US-Finanzministeriums Lenkung 4, die es US-Personen verbietet, Transaktionen im Zusammenhang mit der Zentralbank der Russischen Föderation, dem National Wealth Fund oder dem Finanzministerium durchzuführen, einschließlich Vermögensübertragungen und Devisentransaktionen. Diese Beschränkungen, die durch die Durchführungsverordnung Nr. 14024 „Eigentumsverbot in Bezug auf bestimmte externe schädliche Aktivitäten der Regierung der Russischen Föderation“ umgesetzt werden, treten mit sofortiger Wirkung am 28. Februar 2022 in Kraft. Als Folge der Richtlinie 4 hat die Zentrale Bank, dem National Wealth Fund und dem Finanzministerium wurde hinzugefügt auf die nicht spezifische Listen-basierte Sanktionsliste des OFAC („NS-MBS“).

Zusätzlich zu den Benennungen der NS-MBS-Liste gemäß Richtlinie 4 wurden der Russian Direct Investment Fund – ein bedeutender russischer Staatsfonds – und seine verbundenen Unternehmen in die Liste der speziell benannten Bürger und verbotenen Personen („SDN List“), zusammen mit Kirill Alexandrovich Dmitriev, President CEO des Russian Direct Investment Fund und enger Berater des russischen Präsidenten Wladimir Putin. In Ermangelung einer spezifischen oder generischen Lizenz ist es US-Personen im Allgemeinen untersagt, an den meisten Transaktionen mit SDNs teilzunehmen, und alle US-Vermögenswerte von SDNs werden „gesperrt“ und müssen OFAC gemeldet werden. Darüber hinaus kann jede Person, einschließlich Nicht-US-Person, für die Bereitstellung materieller Hilfe, Pflege oder Bereitstellung von finanzieller, materieller oder technologischer Unterstützung, Waren oder Dienstleistungen für oder zur Unterstützung solcher vorbestimmter Netzwerke bestimmt werden.

Neben diesen neuen Beschränkungen hat OFAC eine frühere allgemeine Lizenz aktualisiert, die bestimmte energiebezogene Transaktionen genehmigt. Allgemeine Lizenz 8A (ersetzen Öffentliche Lizenz 8) fügt die Zentralbank von Russland die Liste der Finanzinstitute hinzu, mit denen „energiebezogene“ Transaktionen erlaubt sind. Die folgenden Transaktionen bleiben jedoch verboten: (i) Transaktionen, die gemäß Richtlinie 1A durch Executive Order 14024 verboten sind; (ii) ein Korrespondenzkonto oder ein Kreditorenkonto für oder im Namen einer juristischen Person zu eröffnen oder zu führen, die Richtlinie 2 gemäß Executive Order 14024 unterliegt; (3) jeder Abzug auf einem Konto in den Büchern eines amerikanischen Finanzinstituts der Zentralbank der Russischen Föderation; und (iv) alle Transaktionen, an denen Personen beteiligt sind, die durch Executive Order 14024 verboten sind, mit Ausnahme derjenigen, die in der Allgemeinen Lizenz aufgeführt sind.

Am selben Tag wurde auch OFAC ausgegeben neue Vorschriften (Russian Sanctions Regulations for Harmful Foreign Activities, 31 CFR Part 587), vollstreckbar S. Q14024verkündet von Präsident Biden am 15. April 2021. Die Vorschriften kodifizieren alle Verbote der Executive Order 14024. Zusätzlich zu den bestehenden Verboten fügen die Vorschriften Ausnahmen zum Geltungsbereich der Executive Order 14024 für persönliche Kommunikation und für offizielle Maßnahmen der US-Regierung und der Vereinten Nationen hinzu , zusammen mit vielen öffentlichen Lizenzen, die bestimmte Transaktionen zulassen, einschließlich einer allgemeinen Lizenz zur Erbringung bestimmter juristischer Dienstleistungen.

In historischer Abkehr von der strengen Neutralitätstradition des Landes kündigte die Schweiz am 28. Februar 2022 an, dass sie umfassende EU-Sanktionen gegen Russland verabschieden werde. Es wird allgemein angenommen, dass die russische Oligarchie viele der von Schweizer Banken gehaltenen Vermögenswerte besitzt, was zu schwerwiegenden finanziellen Auswirkungen führen könnte, wenn diese Vermögenswerte eingefroren werden. Monaco, das als Steueroase für die Reichen berüchtigt ist und wahrscheinlich auch die finanziellen Vermögenswerte mehrerer russischer Oligarchen besitzt, kündigte am 28. Februar 2022 an, dass es Beschränkungen zum Einfrieren von Vermögenswerten und Wirtschaftssanktionen ähnlich den verhängten einführen würde. durch die Europäische Union.

Foley Hoag wird weiterhin Updates bereitstellen, wenn sich die Situation weiterentwickelt.