Schweizer Unternehmen bekennt sich zum FCPA schuldig

Die Vereinigten Staaten gaben bekannt, dass das Schweizer internationale Rohstoffhandelsunternehmen Trafigura Beheer BV (Trafigura) sich der Verstöße gegen den Foreign Corrupt Practices Act (FCPA) schuldig bekannt hat und mehr als 126 Millionen US-Dollar zahlen wird, um die Untersuchung beizulegen. Die Vorwürfe gehen auf Bestechungsgelder zurück, die Trafigura brasilianischen Regierungsbeamten im Austausch für Geschäfte mit der staatlichen brasilianischen Ölgesellschaft Petroleo Brasileiro SS – Petrobras (Petrobras) gewährt hat.

Von 2003 bis 2014 bestach Trafigura brasilianische Beamte, die für Petrobras arbeiteten, um illegal Geschäfte mit Petrobras zu tätigen. Es ist erwähnenswert, dass Trafigura sich 2009 mit Petrobras in Miami, Florida, traf, um die Bedingungen der Bestechungsgelder festzulegen, und sich auf einen Satz von 20 Cent pro Barrel Ölprodukte von Petrobras an Trafigura einigte. Diese Transaktionen wurden über Briefkastenfirmen abgewickelt, wobei die Zahlungen über die Briefkastenfirmen über Offshore-Bankkonten geleitet wurden, um Zahlungen an brasilianische Beamte zu leisten. Aufgrund ihrer illegalen Bestechung erzielte Trafigura einen Gewinn von 61 Millionen US-Dollar.

Die Strafe in Höhe von 126 Millionen US-Dollar besteht aus einer Geldstrafe von 80.488.040 US-Dollar und einem Verfall von 46.510.257 US-Dollar. Das Justizministerium wird Trafigura eine Geldstrafe in Höhe von bis zu 26.829.346 US-Dollar gegen den Betrag gutschreiben, den Trafigura zahlen wird, um die brasilianische Untersuchung der entsprechenden Vorwürfe zu klären. Trafigura würdigte die Zusammenarbeit mit den Ermittlern und die Übernahme von Verantwortung. Das Unternehmen teilte dem Justizministerium während seiner internen Untersuchung auch Aktualisierungen mit und stellte Dokumente und Daten im Zusammenhang mit dem Fall zur Verfügung. Darüber hinaus hat Trafigura mehrere Abhilfemaßnahmen ergriffen, verbesserte Verfahren zur Korruptionsbekämpfung eingeführt und Mitarbeiter in Compliance-Verfahren geschult. Trafigura versäumte es in mehreren Punkten, Beweise zu sichern und vorzulegen und zeitweise versäumte es, vollständig mit dem Justizministerium zusammenzuarbeiten.

Der Erfolg des Justizministeriums, Trafigura zur Rechenschaft zu ziehen, ist ein Beweis für die Gefahr, die Regierung aus finanziellen Gründen zu betrügen. Aber die Regierung kann nicht jede Übertretung allein aufdecken. Whistleblower sind das Lebenselixier der Unternehmensverantwortung und bringen betrügerisches Verhalten mit sich, von dem sie zuvor nichts wussten.