Schweizer Unternehmen bekennt sich nach dem Foreign Corrupt Practices Act schuldig

Die Vereinigten Staaten gaben bekannt, dass das Schweizer internationale Rohstoffhandelsunternehmen Trafgura Beher BV (Travgura) sich des Verstoßes gegen den Foreign Corrupt Practices Act (FCPA) schuldig bekannt hat und mehr als 126 Millionen US-Dollar zahlen wird, um die Untersuchung beizulegen. Die Anklage geht auf Bestechungsgelder zurück, die Trafjura brasilianischen Regierungsbeamten als Gegenleistung für den Zugang zu Geschäften mit dem brasilianischen staatlichen Ölkonzern Petrobras (Petrobras) gewährte.

Von 2003 bis 2014 bestach Trafjura brasilianische Beamte, die für Petrobras arbeiteten, um illegale Geschäfte mit Petrobras abzuwickeln. Insbesondere traf sich Trafjura 2009 mit Petrobras in Miami, Florida, um die Bedingungen für die Rückschläge festzulegen, und einigte sich auf einen Satz von 20 Cent pro Barrel Erdölprodukte von Petrobras an Trafjura. Diese Transaktionen wurden über Scheinfirmen abgewickelt, und diese Zahlungen wurden über Briefkastenfirmen abgewickelt, die Offshore-Bankkonten nutzten, um Zahlungen an brasilianische Beamte zu leisten. Durch die illegalen Bestechungsgelder erzielte Trafgura Gewinne in Höhe von 61 Millionen US-Dollar.

Die Strafe in Höhe von 126 Millionen US-Dollar besteht aus einer Geldstrafe von 80.488.040 US-Dollar und einem Verfall von 46.510.257 US-Dollar. Das Justizministerium wird Trafigura bis zu 26.829.346 US-Dollar der Strafe von dem Betrag abziehen, den Trafigura für die Beilegung einer brasilianischen Untersuchung zu damit zusammenhängenden Vorwürfen zahlen wird. Trafigura würdigte die Zusammenarbeit mit den Ermittlern und die Übernahme von Verantwortung. Das Unternehmen teilte dem Justizministerium während seiner internen Untersuchung auch Aktualisierungen mit und stellte Dokumente und Daten im Zusammenhang mit dem Fall bereit. Darüber hinaus hat Trafigura mehrere Korrekturmaßnahmen ergriffen, verbesserte Verfahren zur Korruptionsbekämpfung eingeführt und Mitarbeiter in Compliance-Maßnahmen geschult. Trafigura versagte in mehreren Punkten, versäumte es, Beweise zu sichern und vorzulegen und versäumte es zeitweise, vollständig mit dem Justizministerium zusammenzuarbeiten.

Der Erfolg des Justizministeriums, Trafigura zur Rechenschaft zu ziehen, ist ein Beweis für die Gefahr, die Regierung aus finanziellen Gründen zu betrügen. Doch die Regierung kann nicht alle Verstöße im Alleingang aufdecken. Whistleblower sind das Lebenselixier der Unternehmensverantwortung und bringen betrügerisches Verhalten mit sich, von dem sie zuvor nichts wussten.