Compliance Corner – Hong Kong Monetary Authority, CA Indosuez (Schweiz)

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Hong Kong Monetary Authority, CA Indosuez (Schweiz)
Die Hong Kong Monetary Authority hat gegen die Hongkonger Tochtergesellschaft von CA Indosuez (Schweiz) im Rahmen der Gesetze zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung eine Geldstrafe in Höhe von 3,5 Millionen HK$ (44,7 Millionen US-Dollar) verhängt.

Die Regulierungsbehörde sagte, sie habe gehandelt, nachdem sie die Compliance-Systeme und -Kontrollen der CAHK überprüft habe.

„Die in der Untersuchung festgestellten Kontrolllücken beziehen sich auf das Versäumnis der CAHK, die Geschäftsbeziehungen mit einigen ihrer Kunden kontinuierlich zu überwachen, indem sie im Zeitraum zwischen dem 11. Februar 2016 und dem 2. Oktober 2016 entsprechende Prüfungen der für sie durchgeführten Transaktionen durchführte“, so die Hong Kong Monetary Authority sagte in einer Erklärung. Ende letzter Woche. „CAHK hat es auch versäumt, wirksame Verfahren zur Erfüllung seiner Pflichten gemäß AMLO in Bezug auf die laufende Überwachung der Geschäftsbeziehungen mit Kunden in diesem Zeitraum aufrechtzuerhalten.“

Die Aufsichtsbehörde sagte, sie habe Faktoren wie die Schwere der Ergebnisse ihrer Untersuchung berücksichtigt; die Notwendigkeit, Unternehmen davon abzuhalten, über ineffektive Systeme zu verfügen; von CAHK ergriffene Abhilfemaßnahmen; Die Tatsache, dass die Gruppe noch nie zuvor gegen Kontrollen und Vorschriften zur Bekämpfung der Geldwäsche verstoßen hat.

„Indosuez akzeptiert den Verstoß der Hong Kong Capital Markets Authority und hat während der gesamten Untersuchung uneingeschränkt kooperiert“, sagte ein Unternehmenssprecher in einer Erklärung.
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„Bei den festgestellten Mängeln handelt es sich um historische Probleme, die bis ins Jahr 2016 zurückreichen. Die Bank nimmt die Angelegenheit sehr ernst. Die Mängel wurden festgestellt und die Bank hat sofort Abhilfemaßnahmen ergriffen. Der Bank wurde zu keinem Zeitpunkt vorgeworfen, Geldwäsche zu verschleiern oder Beihilfe dazu zu leisten, oder der Sprecher.“ sagte: „Die Terrorismusfinanzierungsoperation wurde von einem ihrer Agenten durchgeführt.“